農(nóng)機(jī)產(chǎn)品3C認(rèn)證實(shí)施規(guī)則(中小功率輪式拖拉機(jī))
發(fā)布日期：2013-9-28
農(nóng)機(jī)產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則
中小功率輪式拖拉機(jī)
1適用范圍
本規(guī)則適用的產(chǎn)品范圍為：以單缸柴油機(jī)或功率不大于18.40kW（25馬力）的多缸柴油機(jī)為動(dòng)力的輪式拖拉機(jī)。
2認(rèn)證模式
型式試驗(yàn)+初始工廠審查+獲證后監(jiān)督
3 認(rèn)證實(shí)施的基本要求及程序
3.1認(rèn)證申請(qǐng)
3.1.1認(rèn)證單元的劃分
3.1.1.1同一工廠2）認(rèn)證單元依據(jù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)型式、發(fā)動(dòng)機(jī)功率及安全性能相近的原則劃分，具體見附件1。不同工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品不能劃為同一認(rèn)證單元。
3.1.1.2工廠申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，按認(rèn)證單元申請(qǐng)，同一制造商不同工廠申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，按各工廠認(rèn)證單元申請(qǐng)認(rèn)證。
3.1.2申請(qǐng)文件
申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，認(rèn)證委托人應(yīng)提交以下資料：申請(qǐng)書、產(chǎn)品使用說明書、產(chǎn)品照片、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)示意圖、產(chǎn)品及安全關(guān)鍵件明細(xì)表、質(zhì)量手冊、工商注冊證書（復(fù)印件）、商標(biāo)注冊證書（若要求認(rèn)證證書標(biāo)注產(chǎn)品商標(biāo),提供復(fù)印件）及其他資料。
若認(rèn)證委托人為銷售商或進(jìn)口商時(shí)，還應(yīng)提供其與工廠訂立的有關(guān)認(rèn)證的合同副本。
若委托他人申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，還應(yīng)提交委托書和其與受委托人訂立的有關(guān)認(rèn)證的合同副本。
3.2型式試驗(yàn)
3.2.1送樣
3.2.1.1樣機(jī)選擇原則
認(rèn)證機(jī)構(gòu)從每一認(rèn)證單元中指定一種具有代表性（指檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)整個(gè)認(rèn)證單元的產(chǎn)品具有代表性）的產(chǎn)品進(jìn)行型式試驗(yàn)。
3.2.1.2送樣要求
認(rèn)證委托人負(fù)責(zé)按認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求送型式試驗(yàn)樣機(jī)，按GB/T3871.1《農(nóng)業(yè)拖拉機(jī)試驗(yàn)規(guī)程 第1部分：通用要求》的規(guī)定完成型式試驗(yàn)樣機(jī)的磨合,并對(duì)送樣的樣機(jī)負(fù)責(zé)。送樣數(shù)量為整機(jī)1臺(tái)。認(rèn)證委托人可根據(jù)需要同時(shí)送一臺(tái)備用樣機(jī)，備用樣機(jī)在非樣機(jī)本身質(zhì)量問題造成無法正常檢驗(yàn)時(shí)啟用。
3.2.1.3型式試驗(yàn)樣機(jī)及相關(guān)資料的處置
型式試驗(yàn)結(jié)果確認(rèn)后，檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)以適當(dāng)方式處置試驗(yàn)樣機(jī)和/或相關(guān)資料，原則上試驗(yàn)樣機(jī)應(yīng)歸還認(rèn)證委托人。
1）輪式拖拉機(jī)定義見GB/T6960 拖拉機(jī)術(shù)語。
2）工廠是指對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品最終制造、裝配和/或試驗(yàn)以及加施認(rèn)證標(biāo)志的場所。
3.2.2型式試驗(yàn)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)項(xiàng)目及方法
3.2.2.1型式試驗(yàn)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)為：
GB 18447.1 農(nóng)業(yè)輪式和履帶拖拉機(jī)安全要求
3.2.2.2型式試驗(yàn)檢驗(yàn)項(xiàng)目為GB 18447.1規(guī)定的全部適用項(xiàng)目。
3.2.2.3型式試驗(yàn)依照GB 18447.1規(guī)定的試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行。
3.2.2.4 型式試驗(yàn)時(shí)，檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)按認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求核查型式試驗(yàn)樣機(jī)的主要技術(shù)規(guī)格。
3.2.3檢測機(jī)構(gòu)
型式試驗(yàn)由國家指定的檢測機(jī)構(gòu)實(shí)施.
3.3初始工廠審查
3.3.1 審查內(nèi)容
3.3.1.1 工廠質(zhì)量保證能力審查
《3C認(rèn)證產(chǎn)品工廠質(zhì)量保證能力要求》http://www.uteams.net/3c_detail.asp?id=629為本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品初始工廠質(zhì)量保證能力審查的基本要求。
3.3.1.2 產(chǎn)品一致性檢查
工廠審查時(shí)，應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場從每個(gè)認(rèn)證單元至少抽取一個(gè)規(guī)格型號(hào)的產(chǎn)品進(jìn)行一致性檢查，重點(diǎn)核實(shí)以下內(nèi)容：
1）認(rèn)證產(chǎn)品的銘牌、標(biāo)記與型式試驗(yàn)樣機(jī)的一致性；
2）認(rèn)證產(chǎn)品的主要結(jié)構(gòu)及參數(shù)與型式試驗(yàn)樣機(jī)的一致性；
3）認(rèn)證產(chǎn)品所用的安全關(guān)鍵件與型式試驗(yàn)樣機(jī)的一致性。
產(chǎn)品安全關(guān)鍵件及一致性檢查清單見附件2。
若對(duì)上述內(nèi)容有疑義時(shí)，審查員可對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)場檢測，必要時(shí)，應(yīng)在工廠生產(chǎn)的合格品中抽取一臺(tái)產(chǎn)品，送到國家指定的檢測機(jī)構(gòu)檢測。檢測項(xiàng)目由認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)具體情況確定。
3.3.1.3工廠質(zhì)量保證能力審查和產(chǎn)品一致性檢查應(yīng)覆蓋申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品的所有工廠。
3.3.2審查時(shí)間
一般情況下,型式試驗(yàn)合格后，再進(jìn)行初始工廠審查。在特定情況下，型式試驗(yàn)和工廠審查也可以同時(shí)進(jìn)行。
工廠審查人日數(shù)根據(jù)認(rèn)證委托人所申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品的單元數(shù)量，并適當(dāng)考慮工廠的生產(chǎn)規(guī)模確定，一般每個(gè)工廠為3至8個(gè)人日。
3.4 認(rèn)證結(jié)果評(píng)價(jià)與批準(zhǔn)
3.4.1型式試驗(yàn)結(jié)果的評(píng)價(jià)
當(dāng)所有的檢測結(jié)果全部符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，型式試驗(yàn)通過；
當(dāng)檢測結(jié)果有易于整改的不合格項(xiàng)時(shí)，允許整改，整改合格后，型式試驗(yàn)通過；
當(dāng)檢測結(jié)果有不易于整改的不合格項(xiàng)時(shí)，型式試驗(yàn)不通過。
3.4.2初始工廠審查結(jié)果的評(píng)價(jià)
當(dāng)審查結(jié)果無不符合項(xiàng)時(shí)，工廠審查通過；
當(dāng)審查結(jié)果為非系統(tǒng)性失效時(shí)，允許整改，整改的時(shí)間不超過3個(gè)月，驗(yàn)證合格后，工廠審查通過；
當(dāng)審查結(jié)果為系統(tǒng)性失效時(shí)，工廠審查不通過。
3.4.3認(rèn)證結(jié)論的評(píng)定與批準(zhǔn)
認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)型式試驗(yàn)和工廠審查結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。型式試驗(yàn)和工廠審查均通過，經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)定后，頒發(fā)認(rèn)證證書(每一個(gè)申請(qǐng)單元頒發(fā)一張認(rèn)證證書)。
3.4.4 認(rèn)證時(shí)限
認(rèn)證時(shí)限是指自認(rèn)證合同簽訂之日起至頒發(fā)認(rèn)證證書時(shí)止所實(shí)際發(fā)生的工作日，主要包括型式試驗(yàn)時(shí)間、工廠審查時(shí)間、認(rèn)證結(jié)論評(píng)定和批準(zhǔn)時(shí)間、認(rèn)證證書制作時(shí)間。在一般情況下，認(rèn)證時(shí)限不超過90天。
型式試驗(yàn)時(shí)間一般為30天（因檢測項(xiàng)目不合格，企業(yè)進(jìn)行整改和復(fù)試的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)），從收到樣品和檢測費(fèi)用起計(jì)算。
工廠審查后提交報(bào)告時(shí)間為10天，以審核員完成現(xiàn)場審查、收到工廠遞交有效的不合格糾正措施報(bào)告之日起計(jì)算。
認(rèn)證結(jié)論評(píng)定、批準(zhǔn)時(shí)間以及認(rèn)證證書制作時(shí)間一般不超過5天。
3.5 獲證后的監(jiān)督
3.5.1監(jiān)督頻次
3.5.1.1一般情況下獲證后的第12個(gè)月起，每年至少進(jìn)行一次監(jiān)督，監(jiān)督時(shí)間間隔一般為12個(gè)月左右。
3.5.1.2 若發(fā)生下述情況之一可增加監(jiān)督頻次：
1）獲證產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題或用戶提出投訴并經(jīng)查實(shí)為認(rèn)證證書持有者責(zé)任的；
2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有足夠理由對(duì)獲證產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)安全要求的符合性提出質(zhì)疑時(shí)；
3）有足夠信息表明工廠因變更組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)條件、質(zhì)量管理體系等，從而可能影響產(chǎn)品符合性或一致性時(shí)。
3.5.2監(jiān)督方式及內(nèi)容
3.5.2.1 監(jiān)督方式
認(rèn)證后的監(jiān)督方式為:工廠監(jiān)督審查 +產(chǎn)品一致性檢查+（必要時(shí)）產(chǎn)品抽樣檢測。
3.5.2.2 工廠監(jiān)督審查
獲證后,每年抽取附件3《工廠質(zhì)量保證能力要求》部分內(nèi)容進(jìn)行工廠監(jiān)督審查，其中第3、4.1、4.3、4.5、5、9條為必查項(xiàng)目，每4年內(nèi)的監(jiān)督審查范圍應(yīng)覆蓋《工廠質(zhì)量保證能力要求》的全部內(nèi)容。
獲證后每5年，應(yīng)按《工廠質(zhì)量保證能力要求》的規(guī)定對(duì)工廠進(jìn)行一次全面的監(jiān)督審查。審查內(nèi)容和審查時(shí)間與初次工廠審查相同。
每個(gè)工廠的每次復(fù)查時(shí)間一般為1至4個(gè)人日。
3.5.2.3 產(chǎn)品一致性檢查
應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場對(duì)每個(gè)認(rèn)證單元至少抽取一個(gè)型號(hào)規(guī)格的產(chǎn)品，進(jìn)行產(chǎn)品一致性檢查。
3.5.2.4 （必要時(shí)）產(chǎn)品抽樣檢測
當(dāng)出現(xiàn)3.5.1.2所述之一情況時(shí)，應(yīng)從相關(guān)認(rèn)證單元中抽取一個(gè)型號(hào)規(guī)格的產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢測，檢測項(xiàng)目由認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)具體情況確定，檢測標(biāo)準(zhǔn)與型式試驗(yàn)相同。
抽樣人員由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出。
抽樣檢測的樣品應(yīng)在工廠近期(一般為6個(gè)月內(nèi))生產(chǎn)的合格品中隨機(jī)抽?。òㄉa(chǎn)線、倉庫、市場抽樣）。
對(duì)抽取樣品的檢測由國家指定的檢測機(jī)構(gòu)實(shí)施。
3.5.3監(jiān)督結(jié)果的評(píng)價(jià)
監(jiān)督合格后，可以繼續(xù)保持認(rèn)證資格，使用認(rèn)證標(biāo)志。如果監(jiān)督不合格，則應(yīng)根據(jù)具體情況按4.3處理，并予以公告。
4認(rèn)證證書的維持和變更
4.1認(rèn)證證書的維持
本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品的認(rèn)證證書,原則上不規(guī)定有效期限。認(rèn)證證書的有效性依賴認(rèn)證機(jī)構(gòu)定期的監(jiān)督獲得保持。
4.2認(rèn)證證書的變更
4.2.1擴(kuò)大獲證產(chǎn)品范圍
4.2.1.1 認(rèn)證證書持有者需要擴(kuò)大獲證產(chǎn)品范圍時(shí)，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，提交有關(guān)申請(qǐng)資料（申請(qǐng)時(shí)，可不提交原申請(qǐng)已提交的有效資料）。
4.2.1.2在已獲證的認(rèn)證單元內(nèi)擴(kuò)大認(rèn)證產(chǎn)品范圍時(shí)，必要時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)安排產(chǎn)品檢測或工廠審查。
4.2.1.3在已獲證的認(rèn)證單元外擴(kuò)大認(rèn)證產(chǎn)品范圍時(shí)，認(rèn)證程序同初次認(rèn)證程序，工廠審查減免與已獲證產(chǎn)品相同的體系內(nèi)容。
4.2.1.4符合要求后，根據(jù)認(rèn)證證書持有者的要求單獨(dú)頒發(fā)認(rèn)證證書或換發(fā)認(rèn)證證書。
4.2.2縮小獲證產(chǎn)品范圍
4.2.2.1通過獲證后的監(jiān)督等渠道證實(shí)獲證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品不再符合認(rèn)證要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)取消該產(chǎn)品的認(rèn)證資格，縮小認(rèn)證證書獲證產(chǎn)品范圍。
4.2.2.2當(dāng)獲證組織自愿申請(qǐng)注銷部分獲證產(chǎn)品時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)縮小獲證范圍。
4.2.2.3縮小獲證產(chǎn)品范圍后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)換發(fā)認(rèn)證證書。
4.2.3認(rèn)證證書有關(guān)名稱、地址等內(nèi)容的變更
認(rèn)證證書持有者需要變更認(rèn)證證書有關(guān)名稱、地址等內(nèi)容時(shí)，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)文件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)變更內(nèi)容，采取書面確認(rèn)、工廠補(bǔ)充審查、型式試驗(yàn)等方式進(jìn)行確認(rèn)，符合要求后換發(fā)認(rèn)證證書。
4.3認(rèn)證證書的暫停、注銷和撤銷
認(rèn)證證書的暫停、注銷和撤銷應(yīng)按《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》http://www.uteams.net/3c_detail.asp?id=111執(zhí)行。
5 認(rèn)證標(biāo)志的使用規(guī)定
認(rèn)證證書持有者必須遵守《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》http://www.uteams.net/3c_detail.asp?id=111的規(guī)定
5.1準(zhǔn)許使用的標(biāo)志樣式
5.2變形認(rèn)證標(biāo)志的使用限制
本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品不允許加施任何形式的變形認(rèn)證標(biāo)志。
5.3加施方式
可以采用統(tǒng)一印制的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格認(rèn)證標(biāo)志，也可采用模壓、銘牌印刷等方式。
5.4加施位置
采用統(tǒng)一印制的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格認(rèn)證標(biāo)志時(shí)，認(rèn)證標(biāo)志應(yīng)加施在產(chǎn)品銘牌附近，認(rèn)證標(biāo)志尺寸為45mm。采用模壓式或銘牌印刷時(shí)應(yīng)按批準(zhǔn)的位置加施標(biāo)志。
6 收費(fèi)規(guī)定
認(rèn)證收費(fèi)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)按國家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一收取。
