農(nóng)機產(chǎn)品3C認證實施規(guī)則(中小功率輪式拖拉機)
發(fā)布日期：2013-9-28
農(nóng)機產(chǎn)品強制性認證實施規(guī)則
中小功率輪式拖拉機
1適用范圍
本規(guī)則適用的產(chǎn)品范圍為：以單缸柴油機或功率不大于18.40kW（25馬力）的多缸柴油機為動力的輪式拖拉機。
2認證模式
型式試驗+初始工廠審查+獲證后監(jiān)督
3 認證實施的基本要求及程序
3.1認證申請
3.1.1認證單元的劃分
3.1.1.1同一工廠2）認證單元依據(jù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)型式、發(fā)動機功率及安全性能相近的原則劃分，具體見附件1。不同工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品不能劃為同一認證單元。
3.1.1.2工廠申請認證時，按認證單元申請，同一制造商不同工廠申請認證時，按各工廠認證單元申請認證。
3.1.2申請文件
申請認證時，認證委托人應(yīng)提交以下資料：申請書、產(chǎn)品使用說明書、產(chǎn)品照片、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)示意圖、產(chǎn)品及安全關(guān)鍵件明細表、質(zhì)量手冊、工商注冊證書（復印件）、商標注冊證書（若要求認證證書標注產(chǎn)品商標,提供復印件）及其他資料。
若認證委托人為銷售商或進口商時，還應(yīng)提供其與工廠訂立的有關(guān)認證的合同副本。
若委托他人申請認證時，還應(yīng)提交委托書和其與受委托人訂立的有關(guān)認證的合同副本。
3.2型式試驗
3.2.1送樣
3.2.1.1樣機選擇原則
認證機構(gòu)從每一認證單元中指定一種具有代表性（指檢驗結(jié)果對整個認證單元的產(chǎn)品具有代表性）的產(chǎn)品進行型式試驗。
3.2.1.2送樣要求
認證委托人負責按認證機構(gòu)的要求送型式試驗樣機，按GB/T3871.1《農(nóng)業(yè)拖拉機試驗規(guī)程 第1部分：通用要求》的規(guī)定完成型式試驗樣機的磨合,并對送樣的樣機負責。送樣數(shù)量為整機1臺。認證委托人可根據(jù)需要同時送一臺備用樣機，備用樣機在非樣機本身質(zhì)量問題造成無法正常檢驗時啟用。
3.2.1.3型式試驗樣機及相關(guān)資料的處置
型式試驗結(jié)果確認后，檢測機構(gòu)應(yīng)以適當方式處置試驗樣機和/或相關(guān)資料，原則上試驗樣機應(yīng)歸還認證委托人。
1）輪式拖拉機定義見GB/T6960 拖拉機術(shù)語。
2）工廠是指對認證產(chǎn)品最終制造、裝配和/或試驗以及加施認證標志的場所。
3.2.2型式試驗依據(jù)的標準、檢驗項目及方法
3.2.2.1型式試驗依據(jù)的標準為：
GB 18447.1 農(nóng)業(yè)輪式和履帶拖拉機安全要求
3.2.2.2型式試驗檢驗項目為GB 18447.1規(guī)定的全部適用項目。
3.2.2.3型式試驗依照GB 18447.1規(guī)定的試驗標準和要求進行。
3.2.2.4 型式試驗時，檢測機構(gòu)應(yīng)按認證機構(gòu)要求核查型式試驗樣機的主要技術(shù)規(guī)格。
3.2.3檢測機構(gòu)
型式試驗由國家指定的檢測機構(gòu)實施.
3.3初始工廠審查
3.3.1 審查內(nèi)容
3.3.1.1 工廠質(zhì)量保證能力審查
《3C認證產(chǎn)品工廠質(zhì)量保證能力要求》http://www.uteams.net/3c_detail.asp?id=629為本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品初始工廠質(zhì)量保證能力審查的基本要求。
3.3.1.2 產(chǎn)品一致性檢查
工廠審查時，應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場從每個認證單元至少抽取一個規(guī)格型號的產(chǎn)品進行一致性檢查，重點核實以下內(nèi)容：
1）認證產(chǎn)品的銘牌、標記與型式試驗樣機的一致性；
2）認證產(chǎn)品的主要結(jié)構(gòu)及參數(shù)與型式試驗樣機的一致性；
3）認證產(chǎn)品所用的安全關(guān)鍵件與型式試驗樣機的一致性。
產(chǎn)品安全關(guān)鍵件及一致性檢查清單見附件2。
若對上述內(nèi)容有疑義時，審查員可對認證產(chǎn)品進行現(xiàn)場檢測，必要時，應(yīng)在工廠生產(chǎn)的合格品中抽取一臺產(chǎn)品，送到國家指定的檢測機構(gòu)檢測。檢測項目由認證機構(gòu)根據(jù)具體情況確定。
3.3.1.3工廠質(zhì)量保證能力審查和產(chǎn)品一致性檢查應(yīng)覆蓋申請認證產(chǎn)品的所有工廠。
3.3.2審查時間
一般情況下,型式試驗合格后，再進行初始工廠審查。在特定情況下，型式試驗和工廠審查也可以同時進行。
工廠審查人日數(shù)根據(jù)認證委托人所申請認證產(chǎn)品的單元數(shù)量，并適當考慮工廠的生產(chǎn)規(guī)模確定，一般每個工廠為3至8個人日。
3.4 認證結(jié)果評價與批準
3.4.1型式試驗結(jié)果的評價
當所有的檢測結(jié)果全部符合標準要求時，型式試驗通過；
當檢測結(jié)果有易于整改的不合格項時，允許整改，整改合格后，型式試驗通過；
當檢測結(jié)果有不易于整改的不合格項時，型式試驗不通過。
3.4.2初始工廠審查結(jié)果的評價
當審查結(jié)果無不符合項時，工廠審查通過；
當審查結(jié)果為非系統(tǒng)性失效時，允許整改，整改的時間不超過3個月，驗證合格后，工廠審查通過；
當審查結(jié)果為系統(tǒng)性失效時，工廠審查不通過。
3.4.3認證結(jié)論的評定與批準
認證機構(gòu)對型式試驗和工廠審查結(jié)果進行綜合評價。型式試驗和工廠審查均通過，經(jīng)認證機構(gòu)評定后，頒發(fā)認證證書(每一個申請單元頒發(fā)一張認證證書)。
3.4.4 認證時限
認證時限是指自認證合同簽訂之日起至頒發(fā)認證證書時止所實際發(fā)生的工作日，主要包括型式試驗時間、工廠審查時間、認證結(jié)論評定和批準時間、認證證書制作時間。在一般情況下，認證時限不超過90天。
型式試驗時間一般為30天（因檢測項目不合格，企業(yè)進行整改和復試的時間不計算在內(nèi)），從收到樣品和檢測費用起計算。
工廠審查后提交報告時間為10天，以審核員完成現(xiàn)場審查、收到工廠遞交有效的不合格糾正措施報告之日起計算。
認證結(jié)論評定、批準時間以及認證證書制作時間一般不超過5天。
3.5 獲證后的監(jiān)督
3.5.1監(jiān)督頻次
3.5.1.1一般情況下獲證后的第12個月起，每年至少進行一次監(jiān)督，監(jiān)督時間間隔一般為12個月左右。
3.5.1.2 若發(fā)生下述情況之一可增加監(jiān)督頻次：
1）獲證產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題或用戶提出投訴并經(jīng)查實為認證證書持有者責任的；
2）認證機構(gòu)有足夠理由對獲證產(chǎn)品與標準安全要求的符合性提出質(zhì)疑時；
3）有足夠信息表明工廠因變更組織機構(gòu)、生產(chǎn)條件、質(zhì)量管理體系等，從而可能影響產(chǎn)品符合性或一致性時。
3.5.2監(jiān)督方式及內(nèi)容
3.5.2.1 監(jiān)督方式
認證后的監(jiān)督方式為:工廠監(jiān)督審查 +產(chǎn)品一致性檢查+（必要時）產(chǎn)品抽樣檢測。
3.5.2.2 工廠監(jiān)督審查
獲證后,每年抽取附件3《工廠質(zhì)量保證能力要求》部分內(nèi)容進行工廠監(jiān)督審查，其中第3、4.1、4.3、4.5、5、9條為必查項目，每4年內(nèi)的監(jiān)督審查范圍應(yīng)覆蓋《工廠質(zhì)量保證能力要求》的全部內(nèi)容。
獲證后每5年，應(yīng)按《工廠質(zhì)量保證能力要求》的規(guī)定對工廠進行一次全面的監(jiān)督審查。審查內(nèi)容和審查時間與初次工廠審查相同。
每個工廠的每次復查時間一般為1至4個人日。
3.5.2.3 產(chǎn)品一致性檢查
應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場對每個認證單元至少抽取一個型號規(guī)格的產(chǎn)品，進行產(chǎn)品一致性檢查。
3.5.2.4 （必要時）產(chǎn)品抽樣檢測
當出現(xiàn)3.5.1.2所述之一情況時，應(yīng)從相關(guān)認證單元中抽取一個型號規(guī)格的產(chǎn)品進行抽樣檢測，檢測項目由認證機構(gòu)根據(jù)具體情況確定，檢測標準與型式試驗相同。
抽樣人員由認證機構(gòu)派出。
抽樣檢測的樣品應(yīng)在工廠近期(一般為6個月內(nèi))生產(chǎn)的合格品中隨機抽取（包括生產(chǎn)線、倉庫、市場抽樣）。
對抽取樣品的檢測由國家指定的檢測機構(gòu)實施。
3.5.3監(jiān)督結(jié)果的評價
監(jiān)督合格后，可以繼續(xù)保持認證資格，使用認證標志。如果監(jiān)督不合格，則應(yīng)根據(jù)具體情況按4.3處理，并予以公告。
4認證證書的維持和變更
4.1認證證書的維持
本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品的認證證書,原則上不規(guī)定有效期限。認證證書的有效性依賴認證機構(gòu)定期的監(jiān)督獲得保持。
4.2認證證書的變更
4.2.1擴大獲證產(chǎn)品范圍
4.2.1.1 認證證書持有者需要擴大獲證產(chǎn)品范圍時，應(yīng)向認證機構(gòu)提出申請，提交有關(guān)申請資料（申請時，可不提交原申請已提交的有效資料）。
4.2.1.2在已獲證的認證單元內(nèi)擴大認證產(chǎn)品范圍時，必要時，認證機構(gòu)應(yīng)安排產(chǎn)品檢測或工廠審查。
4.2.1.3在已獲證的認證單元外擴大認證產(chǎn)品范圍時，認證程序同初次認證程序，工廠審查減免與已獲證產(chǎn)品相同的體系內(nèi)容。
4.2.1.4符合要求后，根據(jù)認證證書持有者的要求單獨頒發(fā)認證證書或換發(fā)認證證書。
4.2.2縮小獲證產(chǎn)品范圍
4.2.2.1通過獲證后的監(jiān)督等渠道證實獲證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品不再符合認證要求，認證機構(gòu)應(yīng)取消該產(chǎn)品的認證資格，縮小認證證書獲證產(chǎn)品范圍。
4.2.2.2當獲證組織自愿申請注銷部分獲證產(chǎn)品時，認證機構(gòu)應(yīng)縮小獲證范圍。
4.2.2.3縮小獲證產(chǎn)品范圍后，認證機構(gòu)應(yīng)換發(fā)認證證書。
4.2.3認證證書有關(guān)名稱、地址等內(nèi)容的變更
認證證書持有者需要變更認證證書有關(guān)名稱、地址等內(nèi)容時，應(yīng)向認證機構(gòu)提交申請文件，認證機構(gòu)根據(jù)變更內(nèi)容，采取書面確認、工廠補充審查、型式試驗等方式進行確認，符合要求后換發(fā)認證證書。
4.3認證證書的暫停、注銷和撤銷
認證證書的暫停、注銷和撤銷應(yīng)按《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》http://www.uteams.net/3c_detail.asp?id=111執(zhí)行。
5 認證標志的使用規(guī)定
認證證書持有者必須遵守《強制性產(chǎn)品認證標志管理辦法》http://www.uteams.net/3c_detail.asp?id=111的規(guī)定
5.1準許使用的標志樣式
5.2變形認證標志的使用限制
本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品不允許加施任何形式的變形認證標志。
5.3加施方式
可以采用統(tǒng)一印制的標準規(guī)格認證標志，也可采用模壓、銘牌印刷等方式。
5.4加施位置
采用統(tǒng)一印制的標準規(guī)格認證標志時，認證標志應(yīng)加施在產(chǎn)品銘牌附近，認證標志尺寸為45mm。采用模壓式或銘牌印刷時應(yīng)按批準的位置加施標志。
6 收費規(guī)定
認證收費由認證機構(gòu)按國家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一收取。
